金融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合作。北(běi)向互换通下(xià)的(de)交旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本(běn)金(jīn)净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市(shì)场互联互(hù)通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平(píng)金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市(shì)场清算所股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称上海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公(gōng)告发旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利(lì)率互换(huàn)产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为(wèi)人(rén)民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投(tóu)资(zī)者(zhě)（即互换(huàn)通(tōng)报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议(yì)，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率互(hù)换集(jí)中(zhōng)清算业务(wù)的清算会(huì)员(yuán)或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人民旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容银行要求并完成内地(dì)银行(xíng)间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境外(wài)机(jī)构投资者，并经外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可(kě)的(de)境(jìng)外电子交易平(píng)台互联(lián)提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司(sī)针(zhēn)对双方清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和(hé)联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换通”业(yè)务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应(yīng)进一步做好准备(bèi)工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互(hù)换通(tōng)”的投(tóu)资者可联系外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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